Антимонопольное регулирование в Казахстане: Что нужно знать (AEQUITAS, 1 июля 2022 года)

юридические лица, в которых > 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

субъект рынка и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению таких лиц избрано > 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) данного субъекта рынка;

физическое лицо, его супруг (супруга) и близкие родственники;

лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в предыдущих пунктах основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанных оснований;

субъект рынка, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных оснований входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в данном субъекте рынка или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют право распоряжаться > 50% голосующих акций данного субъекта рынка.

Указанное определение и критерии дают возможность уполномоченному органу толковать понятие «группа лиц» максимально широко, что позволяет требовать предоставления полной информации при подготовке ходатайства на получение согласия на экономическую концентрацию.

3.4 Сделки – исключения

Требование о предварительном согласовании сделок с Агентством либо об уведомлении Агентства о совершении сделок не распространяется на: 1) создание юридического лица; 2) приобретение акций субъекта рынка финансовыми организациями, если такое приобретение осуществляется в целях их дальнейшей перепродажи, при условии, что данная организация не принимает участия в голосовании в органах управления субъекта рынка; 3) назначение реабилитационного или конкурсного управляющего, временной администрации; 4) осуществление перечисленных сделок внутри одной группы лиц; 5) сделки, совершение которых прямо предусмотрено Кодексом, законами РК, указами Президента и (или) постановлениями Правительства РК.

3.5 Процедура получения согласия / соблюдение уведомительной процедуры. Общий обзор

Получение согласия Агентства. Обращение за получением согласия на экономическую концентрацию должно предшествовать совершению соответствующей сделки.

Обязанность по подаче ходатайства за получением согласия на экономическую концентрацию возлагается на приобретателя по сделке, а в отношении осуществления реорганизации субъекта рынка – его учредителем (-ями). Государственный сбор не предусмотрен.

Кодексом установлен определённый перечень документов и информации, предоставляемой вместе с ходатайством – от основной информации в отношении субъекта рынка, являющегося объектом сделки, и проекта соответствующего договора и до информации по акционерам и соответствующей группе лиц. Поскольку права Агентства по запросу дополнительных документов прямо установлены Кодексом, на практике Агентством запрашивается максимальный объем информации в отношении всех субъектов, входящих в группу лиц приобретателя до последнего бенефициара – физического лица. В случае невозможности предоставления полной информации предоставляется прогнозная или оценочная информация. Конфиденциальная информация предоставляется с соответствующей пометкой.

Предусмотрены также основания для приостановления рассмотрения, а также для прекращения рассмотрения и возвращения ходатайства. Рассмотрение ходатайства представляет собой закрытую процедуру.

Вопрос привлечения к участию в рассмотрении ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию третьих лиц решается антимонопольным органом, о чем уведомляется лицо, подавшее ходатайство.

В результате рассмотрения ходатайства Агентством могут быть вынесены решения о запрете либо о согласии на экономическую концентрацию. Согласие Агентства может быть обусловлено выполнением участниками экономической концентрации определенных требований и обязательств. Такие условия и обязательства могут касаться, в том числе, ограничения по управлению, пользованию или распоряжению имуществом. Экономическая концентрация должна быть произведена в течение одного года с момента получения согласия, в противном случае должно быть подано новое ходатайство.

Кодексом предусмотрено право Агентства по пересмотру принятого решения в течение 3-летнего периода с даты его принятия (общий срок исковой давности), как в отношении согласия, так и в отношении отказа на совершение экономической концентрации. В том случае, если в результате пересмотра решения Агентство отзывает согласие, то по иску Агентства в судебном порядке признаются недействительными и подлежат отмене произведённые ранее в рамках экономической концентрации государственная регистрация, перерегистрация субъекта рынка, прав на недвижимое имущество.

Уведомительная процедура. В отношении сделок, совершение которых сопровождается уведомлением Агентства, установлен упрощённый порядок. О совершении таких сделок приобретатель либо лицо, принявшее решение о совершении соответствующего действия, обязаны направить в Агентство уведомление в срок ≤ 45 дней с даты заключения сделки. К уведомлению прилагается такой же объем информации и документов, как и в отношении сделок, требующих предварительного согласия Агентства.

Агентство вправе принять решение об отмене сделки в том случае, если сочтёт такую сделку ограничивающей или устраняющей конкуренцию на соответствующем рынке. Решение о принятии сделки к сведению и разрешению экономической концентрации или же об отмене сделки должно быть принято Агентством в течение 30 дней с даты уведомления. В случае принятия решения Агентством об отмене сделки, оно подлежит исполнению в течение 30 дней с даты получения соответствующего предписания Агентства. При несогласии субъектов рынка с решением Агентства отменить сделку, Агентство вправе обратиться в суд за принудительным исполнением.

• • •

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1 Гражданско-правовая ответственность

Агентство наделено полномочиями по обращению в судебные органы за признанием недействительными сделок, совершенных без получения предварительного согласия на экономическую концентрацию, в случае если такие сделки привели к установлению или усилению доминирующего, или монопольного положения субъекта рынка или группы лиц и (или) ограничению конкуренции. Агентство также имеет право обратиться в суд с иском о принудительном разделении субъекта рынка или выделении из его состава одного или нескольких юридических лиц, если такой субъект 1) занимает доминирующее или монопольное положение и 2) дважды в течение года совершил нарушения, связанные со злоупотреблением своего положения, совершением антиконкурентных действий или соглашений.

Кроме того, Агентство имеет право обратиться с иском в судебные органы для признания незаконной государственной регистрации, перерегистрации юридических лиц, а также прав на недвижимое имущество в случае неполучения согласия на экономическую концентрацию по сделкам, в результате которых происходит такая регистрация (перерегистрация).

4.2 Последствия совершения экономической концентрации без получения согласия / соблюдения уведомительной процедуры

Совершение экономической концентрации без получения согласия Агентства, а также невыполнение требований и обязательств, которыми было обусловлено решение о предоставлении согласия на экономическую концентрацию, влекут: 1) риск признания соответствующей сделки недействительной по иску Агентства (в случаях, если такая сделка привела к установлению или усилению доминирующего или монопольного положения субъекта рынка или группы лиц и (или) ограничению конкуренции; 2) взыскание административного штрафа в максимальном размере 1 600 МРП.

От решения Агентства в отношении экономической концентрации в некоторых случаях зависят действия отдельных уполномоченных органов. Так государственная регистрация, перерегистрация субъектов рынка, а также прав на недвижимое имущество в установленных случаях могут осуществляться только с согласия Агентства на совершение экономической концентрации, в противном случае указанные действия могут быть признаны недействительными по иску Агентства.

4.3 Административно-правовая ответственность

Кодексом РК об административных правонарушениях за нарушение антимонопольного законодательства предусмотрены следующие виды санкций: штрафы и конфискации монопольного дохода, полученного в результате осуществления монополистической деятельности. В зависимости от допущенного нарушения штраф взымается в размере 3-10% от дохода (выручки), полученного в результате осуществления монополистической деятельности, или в определенном размере (100-2 000 МРП).

К административно-правовой ответственности могут быть привлечены как физические, так и юридические лица, а также их сотрудники. Предусмотрены основания для освобождения лица от административной ответственности за истечением срока давности, который для физических лиц составляет 1 год, а для юридических лиц – 5 лет.

Проблемы исполнения решений по административному взысканию. Кодекс имеет экстерриториальное действие и применяется и к отношениям, возникшим за пределами РК, тогда как действие Кодекса РК об административных правонарушениях ограничивается деяниями, которые начались, продолжились или закончились на территории Казахстана. Данная коллизия не позволяет в полной мере применять административные санкции, в частности, к деяниям, связанным с заключением антиконкурентных соглашений и злоупотреблением доминирующим или монопольным положением, совершенным иностранными субъектами рынка за пределами РК. Только при наличии международного соглашения о правовой помощи между Казахстаном и иным государством, резидентом которого является иностранное лицо, совершившее административный проступок, такое иностранное лицо также может быть подвергнуто административному взысканию.

4.4 Уголовно-правовая ответственность

Уголовным кодексом предусмотрена ответственность должностных лиц субъектов рынка за монополистическую деятельность, если в результате такой деятельности причинён крупный ущерб гражданину, организации или государству, либо такая деятельность сопряжена с извлечением субъектом рынка дохода в крупном размере. Указанные действия наказываются штрафом, либо исправительными работами, либо ограничением свободы на срок, зависящий от квалифицирующих признаков преступления.

• • •

Антимонопольная практика AEQUITAS относится к числу самых активных направлений деятельности фирмы. Большой объем услуг по казахстанскому антимонопольному праву связан с консультированием и юридическим сопровождением сделок по слияниям и поглощениям, в том числе совершаемым при выходе компаний на IPO. В активе фирмы десятки успешных согласований сделок слияний и поглощений, имеющих важное значение для казахстанской экономики.

В последние несколько лет актуальность антимонопольного регулирования возросла в связи с созданием ЕАЭС, интеграцией антимонопольного законодательства и объединением отдельных направлений деятельности органов государств, входящих в союз. AEQUITAS регулярно консультирует клиентов по разным вопросам применения национального и наднационального антимонопольного законодательства.

Партнер Нурлан Шоланов, возглавляющий антимонопольную практику AEQUITAS, является членом Евразийской антимонопольной ассоциации, объединения профессиональных юристов и экономистов, специализирующихся в области антимонопольного законодательства.

Со своей стороны, мы всегда готовы помочь в вашей работе.

Команда AEQUITAS